Англия впервые оштрафовала свою юридическую фирму за нарушение санкций против РФ
Английскую юрфирму Herbert Smith Freehills обязали заплатить £465 тыс. за перевод £3,9 млн на счета подсанкционных российских банков и их дочерних структур. В компании признали вину, сославшись на ошибку. Эксперты говорят, что это первый случай, когда британский регулятор оштрафовал юрфирму за нарушение антироссийских санкций. Судя по заявлениям финансовых властей Великобритании, это лишь начало масштабной кампании по выявлению нарушителей санкционного режима.
Международная юридическая фирма Herbert Smith Freehills (HSF, штаб-квартира в Лондоне) была оштрафована на £465 тыс. за нарушение санкций Великобритании в отношении РФ. Об этом в марте сообщил английский Минфин, ссылаясь на выплаты, произведенные HSF, на общую сумму £3,932 млн российским организациям, находящимся в санкционном списке. Британское управление по контролю за применением санкций (Office of Financial Sanctions Implementation, OFSI) установило, что московский офис HSF, начавший работу в 1999 году и закрывшийся в мае 2022 года, перед закрытием осуществил эти платежи в пользу юрлиц, чьи активы были заморожены по решению британских властей.
По данным британского финансового регулятора, в ходе сворачивания деятельности были допущены нарушения. Из документов OFSI следует, что в мае 2022 года московский офис оплатил £39,71 комиссии Сбербанку (уже находился под санкциями). Еще около £13 тыс. было перечислено на счет сотрудников в Сбербанке при сокращении штата. Также HSF Moscow, зная о санкциях против Совкомбанка, перевела £3,9 тыс. его дочернему «Совкомбанк Лайф» в качестве выплат по полисам страхования жизни сотрудников, говорится в сообщении OFSI. Самым значительным нарушением стал перевод £3,915 млн на счет местной фирмы в подсанкционном Альфа-банке в рамках соглашения по аренде. Эта ситуация была быстро исправлена, и денежные средства перенаправлены в Райффайзенбанк, но OFSI не сочло это смягчающим обстоятельством.
По мнению британского регулятора, произошедшие нарушения обусловлены недостаточной проверкой соблюдения санкционного режима со стороны юрфирмы и ошибками ее сотрудников, несмотря на их обучение.Также OFSI связывает нарушения с поспешным закрытием офиса в Москве, не позволившим должным образом учесть новые ограничения против российских банков. За добровольное раскрытие лондонским HSF информации о нарушениях OFSI вдвое снизило штраф — с £930 тыс. до £465 тыс., отметив, что наказание оправдано общественными интересами и способствует соблюдению санкционного режима.
Для издания "Ъ" Юрий Мирзоев рассказал о двух похожих случаях в США:
В 2022 году в отношении американо-британской юрфирмы Hogan Lovells была проведена проверка на предмет нарушения санкций против РФ, но штрафов не последовало. В 2023 году американскую юрфирму BakerMcKenzie оштрафовали на $1,5 млн за «непреднамеренные платежи в пользу подсанкционных российских клиентов». Эти ситуации показывают, что даже крупные международные юрфирмы могут совершать ошибки в соблюдении санкционного режима. В Великобритании до этого был известен лишь один случай выявления нарушения в виде перевода средств лицу, находящемуся под британскими санкциями, но нарушителем не являлась юрфирма. В августе 2024 года £15 тыс. штрафа получила компания Integral Concierge Services Ltd, предоставлявшая услуги по управлению недвижимым имуществом физлицу, которое находилось в санкционном списке. В британском Минфине тогда заявили, что Integral Concierge Services в 2022–2023 годах «провела или получила 26 платежей», несмотря на то что «знала или имела разумные основания подозревать, что услуги нарушают финансовые санкции». Компания не стала оспаривать штраф и выплатила его в полном объеме.
Такое объяснение может быть обоснованным, учитывая «сложность санкционных режимов и большое количество трансакций», обрабатываемых крупными юрфирмами. В принципе под человеческую ошибку можно подвести любое непреднамеренное нарушение санкций.
Юрий Мирзоев и Андрей Гусев полагают, что ссылки на человеческую ошибку вряд ли являются достаточным оправданием, а смягчение наказания, скорее, связано с сотрудничеством с OFSI.
С полным текстом статьи можно ознакомиться по ссылке.
Фото: Toby Melville / Reuters
